装饰公司管理规章制度_装饰公司员工管理规章制度大全

在发展不断提速的社会中，我们都跟制度有着直接或间接的联系，制度是维护公平、公正的有效手段，是我们做事的底线要求。什么样的制度才是有效的呢？下面是小编为大家整理的（精选12篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

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第一条管理要点

1、为确保文书制发、处理、管理工作顺利进行，保证公司内部资料的安全性、完整性，促进与提高组织管理工作的效率，充分发挥文书在各项工作中的指导作用。

2、文书管理范围包括:一般性文书「通知、公告、提案意见、会议纪要、总结汇编」、行政人事部发文文书「学习资料、各类简报」、宣传资料、各类应存档的图表、其他有关公司的重大事项文书资料。

3、除通知外，一般性文书没有固定的格式，但务必标有页眉页脚，文本资料可根据文书具体资料进行调整。

4、根据文书性质进行编号整理，定期对文书进行归档整理，持续纸质文档与电子文档的同步更新。

第二条制度规范

1、根据公司实际需要及上级安排，起草编写内部公开文书，张贴公示学习。

2、按照文书管理范围，行政人事部的发文根据需要填写《发文簿》，所有文书原稿均由行政人事部分类存档备查。

3、行政办公室发出的学习文书，需附上学习进度表;阅读者需认真学习并签名备注。

4、按时间、资料等降序排列，整理归档，坚持平时归档与年终归档相结合，对照编号列出整理清单。

5、根据文书的时效性和保存的价值性，对文书进行整理销毁;须上级审批同意，方可销毁。

6、办公室负责人为第一职责人，若发现文书丢失，办公室人员务必查明原因，如实向主管部门报告，若未查明原因，则由办公室负责承担。

7、违反以上规定者按照相关规定予以惩处。

第三条流程设计

起草文书→填写《发文簿》「需要时」→张贴→存档→更新目录「纸质档与电子档」→借阅→清退→审批→销毁

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一、 目的:为加强内部管理，严肃纪律，树立良好的企业形象，特制定本规定。

二、 适用范围:租赁全体员工。

三、 职责 :考勤记录由内勤负责，人力资源部具有督导权。

四、 相关规定

1、 考勤制度

1」 作息时间:周一至周五:上午8:30至12:00，下午13:30至17:30;

周六及节假日加班:上午9:00至12:00，下午13:30至17:30

2」 内勤逐日认真记录考勤。

a」 员工一个月内迟到或早退5分钟之内三次以下不作处罚;迟到或早退10分钟以内罚款10元，10-29分钟罚款30元;迟到30分钟以上按旷工半天处理。每月迟到或早退累计五次者「不含5分钟内三次」另作旷工半天处理，并扣除当月全勤奖;但因当晚加班至第二天早晨而迟到，由部门经理签署同意意见的除外。

b」 旷工一天扣除三天工资。旷工三天以上者，一年内不予晋升或加薪。无故连续旷工三日者以自动离职论处，全月累计旷工四日或一年旷工达七日者，予以解雇，从旷工之日起，不予结算任何工资、福利，不支付离职补偿金。

3」 工作时间外出办公，外出前应填写登记表，如事先未作登记，需及时短信或其它书面形式告知市场内勤外出事由，外出回来后补签。市内外出应填写《外出登记表》，市外外出应填写《出差登记表》，用车应填写《用车登记表》。

4」 请假规定:

a」 请假前须填写《请假申请单》，获得批准并安排好工作后方可离岗。审批程序如下:

i. 总监、副总请假、出差:总经理审批，人力资源部备案;

ii. 主管、经理请假:

3天以下「含」经部门经理、 分管副总审批;

3天以上经部门经理、分管副总、人力资源部、总经理审批;

iii. 主管以下员工请假:

3天以下经部门经理审批;

4-7天经部门经理、分管副总审批;

8天以上经部门经理、分管副总、人力资源部、总经理审批;

b」 如因急病未办理请假手续，应于假后上班第一个工作日内，向公司提供医疗机构出具建议休息的有效证明，并按规定程序进行补假。

5」 考勤上报规定:每月5日前将考勤表报人力资源部。

2、 休假制度

请假类型时 间提供证明备 注

事假工龄未满一年者请事假不能超过「或累计超过」3天/月;

工龄满一年以上不能超过「或累计超过」7天/月请假条扣除全勤奖及请假期间的基本工资+双休补贴+住房补贴

病假凭医院盖章的《疾病证明书》上的休息建议天数休假

疾病证明书

请假条无疾病证明书按事假处理

病假期间发放基本工资，扣除期间其它补贴，病假超过一天扣除当月全勤奖。

生产部员工每月请病假不超过两天，用加班工时抵可不扣全勤。

婚假可享受3天婚假， 每满一年增加1天，最高不超过8天。结婚证书

请假条不扣薪，超假按事假处理

丧假直系亲属为3天「配偶、子女、父母、公婆、岳父母」请假条不扣薪，超假按事假处理

产假入司满一年后，符合国家计划生育政策，女方产假90天「遇节假日不再累加」，男方7天陪产假「含公休日」 准生证

出生证明

请假条90天带薪工资为基本工资，超假按事假处理

哺乳假每天有一小时的哺乳时间，可推迟上班一小时或提前下班一小时，享受哺乳假期限为休完产假后3个月 不扣薪，超假按事假处理

工伤假因工负伤者因治疗无法工作期间疾病证明

请假条按国家规定执行

年休假员工在本企业累计工作已满1年不满10年的，年休假5天;已满10年不满20年的，年休假10天;已满20年的，年休假15天。年休假以工作日计算请假条不扣薪，超假按事假处理

上半年入司者，第二年可享受休假

休假期间，如因工作需要要求员工上班的，员工应按时上班

注:

1」 未请假、请假未经相关领导全部批准、假期期限已到未办理续假而未回工作岗位者以旷工论处，旷工超过三天以自动离职论处。

2」 员工因重大疾病或家庭变故，需要请一个月以上长假者，必须先办理离职，待事项完结以后，可向公司申请入职，公司人力资源部、分管副总、及部门经理根据用工需求情况优先录用，根据其以往表现重新确定其工资，年序工资自重新入职起算。

3、 办公室制度

1」 个人办公区域环境要求:应保持整洁，桌面物品堆放整齐，资料保管规范有序。

2」 产品演示区域环境要求:演示的产品及配件，使用后应及时归还库管或恢复原有摆放。

3」 下班、或离开办公室30分钟以上的，须关闭不使用的电器，如:电灯、电脑等耗电设备。

4」 办事处倡导全体员工应对物珍惜，合理使用各种办公资源。

5」 员工在工作时间内，因私打电话必须简短，不做与工作无关的事情。

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依照我国有关法律、法规的规定，公司规章制度是指用人单位根据国家有关法律法规和政策，结合本单位生产经营实际，制定并认可的由用人单位权力保证实施的组织生产和进行劳动管理的规则和制度的总和。

【公司规章制度的内容】

公司规章制度的内容取决于各国的立法模式，有授权式立法模式和纲要式立法模式之分。授权式立法模式只对公司制定规章制度的权限和程序作出规定，对其内容不作具体规定或者仅列举其应包含的事项，将公司规章制度的确定权完全授予用人单位，只要不违法即可。采取这种模式的国家主要有英美等国;纲要式立法模式需要用人单位根据立法中对规章制度制定权限、程序和纲要式内容的规定来执行。

我们认为，我国最早采取纲要式立法模式，如1954年政法院制定的《国营企业内部劳动规则纲要》要求各部门依据纲要制定本部门内部劳动规则，并列举了内部劳动规则应包括录用、调动和辞退员工、企业行政和职工的内部职责、工作时间、处分等内容，并指出各企业单位应根据本纲要和本部门内部劳动规则的规定，结合本企业单位的具体情况，拟定其内部劳动规则。

我国现行法律并未对公司规章制度的内容作出明确的规定，唯一的要求出现在《劳动部关于对新开办用人单位实行劳动规章制度备案制度的通知》「1997.11.25」，其指出公司规章制度的内容主要包括：劳动合同管理、工资管理、社会保险福利待遇、工时休假、职工奖惩、以及其他劳动管理规定。法律赋予了公司自主制定规章制度的权利，《劳动合同法》第四条规定：“用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。”

【公司规章制度的制定程序】

公司规章制度制定的程序，我国《劳动法》中并没有明确规定，但是一些有关的法律、法规中涉及其相关内容，如1988年《全民所有制工业企业法》第45条、第52条，20xx年1月1日实施的《公司法》第18条，20xx年1月1日实施的《劳动合同法》第4条，20xx年最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第19条。以上法律和司法解释对于公司规章制度制定的程序提到了职工的民主参与和公示这两个步骤。1997年《劳动部关于对新开办用人单位实行劳动规章制度备案制度的通知》提出了对新开办用人单位实行劳动规章制度备案审查制度，主要包括两方面的内容：第一，新开办用人单位应依照《劳动法》的有关规定制定劳动规章制度，并在正式开业后半年内将制定的劳动规章制度报送当地劳动行政部门备案。劳动行政部门在组织巡视监察活动时，要检查新开办用人单位制定劳动规章制度的情况，并督促其按时报送备案;对制定的规章制度违反劳动法律法规、不按规定期限报送备案的，应依法给予行政处罚。第二，各级劳动行政部门对新开办公司规章制度备案审查的内容主要是：劳动规章制度内容是否符合法律法规规定;制定劳动规章制度的程序是否符合有关规定。经审查，发现公司的劳动规章制度内容违反法律法规规定的，应责令其限期改正。

【公司规章制度与劳动合同、集体合同的关系】

第一，公司规章制度是公司的单方面行为，是单方面意思的表示。虽然制定过程中有职工的参与，但最终是由公司决定和公布的，职工并不是制订劳动规章制度的主体;而劳动合同和集体合同是一种双方法律行为，是合同主体双方意思表示一致的产物。

第二，内容不同。公司规章制度虽然与劳动合同和集体合同在内容上有相同之处，但侧重不同，公司规章制度规定的是保障全体劳动者劳动权利和劳动义务履行的规则，而劳动合同规定的是单个职工的劳动权利和劳动义务;虽然集体合同的内容也适用于全体劳动者，但其更侧重于规定公司内最低劳动标准。

第三，效力不同。一般认为，适用于公司的集体合同的效力优先于该公司的规章制度;规章制度违反集体合同时，劳动行政部门有权命令变更其内容。也就是说，公司规章制度的效力低于集体合同的效力，集体合同应当成为制定公司规章制度的依据，但是在我国实践中，集体合同未能充分发挥作用，使公司规章制度成为规范劳动用工的重要依据。关于公司规章制度与劳动合同的效力高低问题，众说纷纭。我们认为劳动合同系个别合同，公司规章制度系针对全体劳动者，它是经过劳动者集体民主参与的产物，不可能要求规章制度以个别劳动合同为标准，但是当劳动合同的内容与规章制度的内容相冲突时，应该遵守劳动合同效力优先的原则。

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为了适应社会市场经济的发展，提高本公司科学化、制度化管理，增强江西分公司的总体素质，加强企业的管理体系，为今后江西分公司能适应组建行业集团公司开拓性的发展需要，体现企业制度管理和自我约束力，根据江西分公司的章程，并结合公司的实际及相关法律规定，特制本公司规章管理制度。

一、总则

1.公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和规定。

2.公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做出有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。

3.公司通过发挥全体员工的积极性，创造性和提高全体员工的技术管理经营水平，不断完善公司的经营管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司的实力和提高经济效益。

4.公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支“思想新，作风硬，业务强，技术精”的员工队伍。

5.公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥自身的才智，提出合理化建议。

6.公司实行“绩效制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证。并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面的待遇，为员工提供平等的竞争环境和晋升机会。公司推行岗位责任制，实行考勤，考核制度，评先树优对做出贡献者予以表彰与奖励。

7.公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率;提倡厉行节约，反对铺张浪费;倡导员工团结互助，同舟共济;发扬集体合作和集体创造精神，增强团结的凝聚力和向心力。

8.员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为都要予以追究。

二、办公室管理制度

1. 公司的文件由行政部拟稿，文件形成后属公司的由总经理签发。

2. 业务文件已由有关部门拟稿，分管经理审核签发。

3. 以签发的文件由核稿人登记并按不同类别编号后按文印规定处理。

4. 公司的文件由行政部负责报送，送件人应把文件内容，报送日期，部门，接收人等事项登记清楚并报送结果。

5. 经签发的文件原件送办公室存档。

6. 外来的文件由办公室负责签收，并于接见当日，按领导批准的要求送交有关部门，文件阅亦部门和个人，对有阅办要求的文件，应在三日内办理完毕，并将办理情况反馈至办公室，不能办理的应向办公室说明原因。

三、文印管理制度

1. 所有文印人员应遵守公司的保密制度，不得泄露工作中的所有保密事项。

2.打印所有文件必须经总经理签署意见，方可打印，各部门拟草的文件、合同、资料等，也由办公室统一打印，打印文件、传真均须逐次登记，以备查验。

3.文印人员必须按时、按质、按量完成各项打字、传真、复印任务，不得积压延误。工作任务繁重时因加班完成，办理中如遇不清楚的地方，应及时与有关人员核对清楚按时完成。

四、办公用品购置、领取规定

1. 公司所需办公用品，由行政部填写使用审批表，报总经理审批后购置，各部门和人员所需领用物品，由行政部造册表出库办理签字，对部门用品需部门负责人填报购置表，报办公室统一购置，由办公室报总经理审批购置并使用。

2.办公用品购置后，由行政部须持总经理审批的资金使用审批表，购置发票，清单入库，出库手续齐全到财务室予以报销，手续不全不予报销。

3.办公用品只能用于办公，不得移做它用或私用。

4.所有员工要勤俭节约，杜绝浪费，努力降低消耗和办公费用。

5.个人领取的办公用品，用具要妥善保管，不得随意丢失或外借，工作调动离职时必须办理移交手续，如有遗失，照价赔偿。

五、考勤制度

1. 公司员工必须自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不得迟到早退，工作时间不得擅自离开工作岗位，外出办理业务前，需经本部门负责人同意或报总经理。

2.工作时间按双休制，假日由总部统一安排。

3.严格请假、销假制度。员工因私事请假一天以内「含一天」，由部门负责人批准，两天以上的由部门经理同意总经理批准，请假员工事毕后向批准人销假，批准假条报办公室。未经批准，而擅自离开工作岗位的按旷工处理，事假超过一天扣一天工资以此类推。

4.上班时间开始后十分钟至三十分钟内到达，按迟到论处，超过三十分钟者，按旷工半天论处。下班提前三十分钟以内者按早退论处，超过三十分钟者按旷工半天论处。

5.一个月内迟到早退累计五次者，扣发五天工资，累计五次以上十次以下者扣发十天工资，累计达十次以上者扣发当月15天的工资。

6.旷工半天者扣发当天工资，每月累计旷工一天者扣发五天工资，并给予一次性警告处分，每月累计旷工两天者扣发十天工资，并给予记过一次处分，每月累计旷工三天者扣发当月工资，并给予记大过处分一次，每月累计旷工三天以上六天以下扣发所有工资和待遇，每月累计旷工六天以上「含六天」予以辞退。

7.工作时间禁止打牌下棋网上聊天，玩任何游戏，串岗聊天等，做与工作无关的事情，如有违反者，当天按旷工一天处理，以此类推。

8.参加组织的会议、培训、学习、考试或其他团体活动，如有事请假的必须提前向组织者或带队者请假，在规定时间内未到达或早退的，按照本制度相关条款处理，未经批准擅自不参加的视为旷工。

9.员工按规定享受探亲假、婚假、产育假。请假时必须凭有关证明材料报总经理批准，未经批准按旷工处理，员工病假只发月工资的70%，工伤除外。

10.员工的考勤情况，由各部门负责人进行监督，部门负责人对本部门的考勤要求秉公办事，公司实行统一考勤办公室每月统计报告一次，对有无故迟到早退旷工者如实上报，按公司制度执行扣款，各部门负责人要认真负责，如有弄虚作假，包庇袒护，一经查实按处罚员工的双倍进行处罚。

六、人事管理制度

1.公司对员工实行合同化管理，所有员工都应该与公司签订聘用雇用合同，员工与公司的关系为合同关系，双方都应该遵守合同。

2.由行政部负责公司的人事计划办理员工的考试录取，聘用，解聘，辞职，辞退，除名，开除等各项手续。

3.公司各职部门用人实行定员、定岗、定责，其设置、编制、调整或撤销由总经理提出方案决定。

4.公司按照按劳取酬，多劳多得的分配原则。根据员工的岗位，职责，贡献，表现，工作年限等情况综合考虑决定其工资。

5.员工的奖金由公司根据实际效益有关规定提取发放。

6.员工必须服从公司安排，遵守各项规章制度，凡有违反者经教不改，公司有权与其解聘辞退。

7.辞退员工，必须提前一个月通知辞退者。

8.员工严重违反规章制度，后果严重或者违法犯罪的，公司有权予以开除。

9.员工辞职、被辞退被开除或终止聘「雇」用，聘用者在离开公司以前必须交还公司的一切财务、文件及业务资料，否则办公室不予办理任何手续，给公司造成损失的应负赔偿责任。

七、餐旅费管理制度

1.本办法仅限于本公司因公出差支领差旅费的员工。

2.出差费分膳食费、住宿费两项。

①膳食费每天40元。

②住宿费每天120元。

3.员工因公出差，应事先填报员工出差申请单，经部门负责人审核，并报总经理批准出差，如因事紧急而未及时填表，须事先由部门负责人口头报告总经理，等返回后应立即办理补办手续，员工出差报支表的处理程序如下：

①出差前依单填明单位、级别、姓名、出差事由、搭乘交通工具、出差日期、预支金额，经部门负责人审核后呈报总经理批准。

②出差人凭核准的预支金额填写借款单，向财务部预支差旅费。

③出差人返回后，填写差旅报销单，注明实际出差日期、起止地点、工作内容、报支项目、金额等，由所属部门和财务部门负责人审核后报总经理批准，由财务部报销时冲销预之数。

4.差旅费按业务需要，以总经理批准同意后进行报销。

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为保证顺利完成公司下达各项生产任务、经营目标、管理目标，促使员工按劳取酬、多劳多得、奖勤罚懒而制定本规章制度。本规章制度适用本公司的各部门的每一个员工。

第一章考勤制度

第一条：严格遵守公司时间，不准迟到、早退，发现迟到、早退，视时间长短作相应处罚。

第二条：有事请假者，必须填写请假申请单，批准同意后休假，未办理请假手续者作旷工处理。

第三条：任何请假以不影响公司生产为前提，由所在部门负责人批准，得到公司认可后方可休假，不可强行要假。

第四条：新招员工有试用期，试用期间不胜任工作而自行离开者，扣发当月工资，辞职者须提前一个月打辞职报告，同意后方可辞职，自行离职者扣发当月工资。

第五条：工作期间，严禁串岗、离岗，出入厂物品人员必须填写出入厂证，同意核准方可进出。

第二章行政办公制度：根据公司实际运作情况，定期召开生产计划、产品质量、人员培训会议。公司每一位员工必须按公司要求参加会议。

第三章卫生管理制度

第一条：生产操作人员必须按照公司要求每日做好各自岗位的卫生清扫工作，保持清洁整齐。

第三条：各类原材料的堆放必须有各自直接使用者负责堆放整齐、安全、卫生、清洁。

第三条：食堂卫生、饮食的清洁工作由食堂炊事人员直接负责，预防食物中毒。

第四章安全生产管理制度

第一条：严格按照操作规程操作，任何岗位都树立“安全第一”的思想，违反操作规程造成后果者，责任自负。

第二条：未经允许，不得擅自操作他人岗位，擅自操作他人岗位造成后果者，责任自负。

第二十三条：各自岗位操作人员有责任报告潜在的不安全因素，以便及时发现、排除。

第二十四条：如遇台风、洪水、自然灾害等紧急状况下，公司任何人员有责任和义务服从公司的紧急调配，保卫公司的财产不受损失。

第五章员工的权利和义务

第一条：按公司规定公司员工享有休息和休假，享受劳动安全、卫生和保护，享有请求劳动争议处理的权利。

第二条：公司员工必须保质保量完成工作任务和各项生产指标的义务;遵守国家法律法规，公司规章制度的义务。

第六章财务管理制度

第一条：财务管理工作必须在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律，以提高经济效益，勤俭节约，精打细算，在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累壮大企业经济实力为宗旨。

第二条：加强财务核算，严格财物收支体系，明确票据签发支付及票据传递途进径。

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第一章入职指引

第一节入职与试用

一、用人原则：重选拔、重潜质、重品德。

二、招聘条件：合格的应聘者应具备应聘岗位所要求的年龄18岁以上、学历高中或中专以上文化水平，同时具备敬业精神、协作精神、学习精神和创新精神。

第二节考勤管理

一、工作时间公司每周工作五天半，员工每日正常工作时间为7.5小时。其中：

周一至周五：上午：9：00-12：00

下午：13：30-18：00为工作时间

12：00-13：30为午餐休息

周六：上午：8：30-12：00为工作时间

实行轮班制的部门作息时间经上级审查后可以实施。

二、考勤

1、所有专职员工必须严格遵守公司考勤制度，上下班亲自签到「午休不签到」，不得代替他人签到。2、迟到、早退、旷工

「1」迟到或早退30分钟以内者，每次扣发薪金10元。30分钟以上1小时以内者，每次扣发薪金20元。超过2小时以上者必须提前办理请假手续，否则按旷工处理。

2」月迟到、早退累计达五次者，扣除相应薪金后，计旷工一次。旷工一次扣发一天双倍薪金。年度内旷工三天及以上者予以辞退。

3」、请假「1」病假

a、员工病假须于上班开始的前30分钟内，即8：30-9：00致电部门负责人，请假一天以上的，病愈上班后须补假、县级以上医院就诊证明。b、员工因患传染病或其他重大疾病请假，病愈返工时需持区、县级以上医院出具的康复证明，经人事部门核定后，由公司给予工作安排。「2」事假：紧急突发事故可由自己或委托他人告知部门负责人批准，其余请假均应填写《请假单》，经权责领导核准，报人事部门备案，方可离开工作岗位，否则按旷工论处。事假期间不计发工资。

4、出差「1」员工出差前填好《出差申请单》呈权责领导批准后，报人事部门备案，否则按事假进行考勤。「2」出差人员原则上须在规定时间内返回，如需延期应告知部门负责人，返回后在《出差申请单》上注明事由，经权责领导签字按出差考勤。

5、请假出差批准权限：三天以内由直接上级审批，三6、加班「1」加班应填写《加班单》，经部门负责人批准后报部门备案，否则不计加班费。加班工时以考勤签到时间为准，统一以《劳动合同》约定标准为基数，以天为单位计算。

「2」加班工资按以下标准计算：

工作日加班费=加班天数×基数×150%

休息日加班费=加班天数×基数×200%

法定节日加班费=加班天数×基数×300%

「3」人事部门负责审查加班的合理性及效率。「4」公司内临时工、兼职人员、部门主管「含」以上管理人员不计算加班费。「5」公司实行轮班制的员工及驾驶员加班费计算办法将另行规定。7、考勤记录及检查「1」考勤负责人需对公司员工出勤情况于每月五日前「遇节假日顺延」将上月考勤予以上报，经部门领导审核后，报人事部门汇总，并对考勤准确性负责。「2」人事部门对公司考勤行使检查权，各部门领导对本部门行使检查权。检查分例行检查「每月至少两次」和随机检查。「3」对于在考勤中弄虚作假者一经发现，给予200元以上罚款，情节严重者作辞退处理。

第四节人事异动

一、调动管理

1、由调入部门填写《员工内部调动通知单》，由调出及调入部门负责人双方同意并报人事部门经理批准，部门经理以上人员调动由总裁「子公司由总经理」批准。2、批准后，人事部门应提前以书面形式通知本人，并以人事变动发文通报。3、普通员工须在三天之内，部门负责人在七天之内办理好工作交接手续。4、员工本人应于指定日期履任新职，人事部门将相关文件存档备查，并于信息管理系统中进行信息置换。5、人事部门将根据该员工于新工作岗位上的工作职责，对其进行人事考核，评价员工的异动结果。

二、辞职管理

1、公司员工因故辞职时，本人应提前三十天向直接上级提交《辞职申请表》，经批准后转送人事部门审核，高级员工、部门经理以上管理人员辞职必须经总裁批准。2、收到员工辞职申请报告后，人事部门负责了解员工辞职的真实原因，并将信息反馈给相关部门，以保证及时进行有针对性的工作改进。3、员工填写《离职手续办理清单》，办理工作移交和财产清还手续。4、人事部门统计辞职员工考勤，计算应领取的薪金，办理社会保险变动。5、员工到财务部办理相关手续，领取薪金。6、人事部门将《离职手续清单》等相关资料存档备查，并进行员工信息资料置换。

第二章行为规范

第一节职业准则

一、基本原则1、公司倡导正大光明、诚实敬业的职业道德，要求全体员工自觉遵守国家政策法规和公司规章制度。2、员工的一切职务行为，必须以公司利益为重，对社会负责。不做有损公司形象或名誉的事。3、公司提倡简单友好、坦诚平等的人际关系，员工之间应互相尊重，相互协作。4、公司内有亲属关系的员工应回避从事业务关联的工作。

二、员工未经公司法人代表授权或批准，不能从事下列活动：1、以公司名义考察、谈判、签约2、以公司名义提供担保或证明3、以公司名义对新闻媒体发表意见、信息4、代表公司出席公众活动。

三、公司禁止下列情形兼职1、利用公司的工作时间或资源从事兼职工作2、兼职于公司的业务关联单位或商业竞争对手3、所兼职工作对本单位构成商业竞争4、因兼职影响本职工作或有损公司形象。

四、公司禁止下列情形的个人投资1、参与业务关联单位或商业竞争对手经营管理的2、投资于公司的客户或商业竞争对手的3、以职务之便向投资对象提供利益的4、以直系亲属名义从事上述三项投资行为的

五、员工在对外业务联系中，若发生回扣或佣金的，须一律上缴公司财务部，否则视为贪污。

六、保密义务：1、员工有义务保守公司的经营机密，务必妥善保管所持有的涉密文件。2、员工未经授权或批准，不准对外提供公司密级文件、技术配方、工艺以及其他未经公开的经营情况、业务数据等。

第二节行为准则

一、工作期间衣着、发式整洁，大方得体，禁止奇装异服或过于曝露的服装。男士不得留长发、怪发，女士不留怪异发型，不浓妆艳抹。

二、办公时间不从事与本岗位无关的活动，不准在上班时间吃零食、睡觉、干私活、浏览与工作无关的网站、看与工作无关的书籍报刊。

三、禁止在办公区内吸烟，随时保持办公区整洁。

四、办公接听电话应使用普通话，首先使用“您好，XX公司”，通话期间注意使用礼貌用语。如当事人不在，应代为记录并转告。

五、禁止在工作期间串岗聊天，办公区内不得高声喧哗。

六、遵守电话使用规范，工作时间应避免私人电话。如确实需要，应以重要事项陈述为主，禁止利用办公电话闲聊。

七、文具领取应登记名称、数量，并由领取人签名。严禁将任何办公文具取回家私用。员工有义务爱惜公司一切办公文具，并节约使用。

八、私人资料不得在公司打印、复印、传真。

九、未征得同意，不得使用他人计算机，不得随意翻看他人办公资料物品。需要保密的资料，资料持有人必须按规定保存。

十、根据公司需要及职责规定积极配合同事开展工作，不得拖延、推诿、拒绝;对他人咨询不属自己职责范围内的事务应就自己所知告知咨询对象，不得置之不理。

十一、为保障公司高效运行，员工在工作中有义务遵循以下三原则：

1、如果公司有相应的管理规范，并且合理，按规定办。2、如果公司有相应的管理规范，但规定有不合理的地方，员工需要按规定办，并及时向制定规定部门提出修改建议，这是员工的权利，也是员工的义务。3、如果公司没有相应的规范，员工在进行请示的同时可以建议制定相应的制度。

第三节奖惩

一、奖惩种类

奖惩分行政、经济两类。其中：行政奖励包括表扬、记功、记大功、升职或晋级，经济奖励包括加薪、奖金、奖品、有薪假期。行政处罚包括警告、记过、记大过、除名，经济处罚包括降薪、罚款、扣发奖金。

二、奖励条件

1、维护团体荣誉，重视团体利益，有具体事迹者2、研究创造成果突出，对公司确有重大贡献者3、生产技术或管理制度，提出具体改进方案或合理化建议，采纳后具有成效者4、积极参与公司集体活动，表现优秀者5、节约物料、资金，或对物料利用具有成效者6、遇有突变，勇于负责，处理得当者7、以公司名义在市级以上刊物发表文章者8、为社会做出贡献，并为公司赢得荣誉者9、具有其他特殊功绩或优良行为，经部门负责人呈报上级考核通过者

三、惩罚条件

1、违法犯罪，触犯刑律者2、利用公司名义在外招摇撞骗，谋取非法利益，致使公司名誉蒙受重大损害者3、贪污挪用公款或盗窃、蓄意损害公司或他人财物者4、虚报、擅自篡改记录或伪造各类年报、报表、人事资料者5、泄漏科研、生产、业务机密者6、谩骂、殴打同事领导，制造事端，查证确凿者7、工作时间内打架斗殴、喝酒肇事妨害工作生产秩序者8、妨害现场工作秩序或违反安全规定措施9、管理和监督人员未认真履行职责，造成损失者10、遗失经管的重要文件、物件和工具，浪费公物者11、谈天嬉戏或从事与工作无关的事情者12、工作时间擅离工作岗位，致使工作发生错误者13、因疏忽导致设施设备或物品材料遭受损害或伤及他人14、工作中发生意外而不及时通知相关部门者15、对有期限的指令，无正当理由而未如期完成者16、拒不接受领导建议批评者17、无故不参加公司安排的培训课程者18、发现损害公司利益，听之任之者19、玩忽职守或违反公司其他规章制度的行为

四、奖惩相关规定

1、行政奖励和经济奖励可同时执行，行政处罚和经济处惩可同时执行，奖惩轻重酌情而定。

2、获奖励的员工在以下情况发生时，将作为优先考虑对象：「1」参加公司举行或参与的各种社会活动「2」学习培训机会「3」职务晋升、加薪「4」公司高层领导年终特别奖金。

3、一年内功过相当可抵消，但前功不能抵后过。可相互抵消的功过如下：「1」大过一次与大功一次「2」记过一次与记功一次「3」警告一次与表扬一次。

4、表扬三次等于记功一次，记功三次等于大功一次，记过三次等于大过一次。

5、各级员工奖惩由所在部门或监督部门列举事实，填写《奖惩申报单》，集团总部员工及各子公司中级以上员工奖惩，经人事部门查证后核定，记功「记过」以上奖惩需经总裁审批，子公司其余员工奖惩由人事部门查证后，经总经理审批。

6、各项奖惩事件，需书面通知本人，酌情公布，同时记录备案，作为绩效考核的依据。受处罚员工如有不服可在7个工作日内以书面形式向人事部门申诉，人事部门经核查后将处理结果反馈给申诉员工。

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为了树立公司形象，加强和规范企业管理行为，健全和完善各项工作制度。促进公司持续，稳定，健康，快速的发展，特制定本规章制度。

一、服务承诺

1、凡聘我公司家政服务人员，完全依照双方签订的合同履行。

2、客户因合理需要需更换服务员，以客户要求为准。

3、家政人员服务水准不到位，可随时进行再培训再上岗。

4、服务人员如有违法乱纪的，经查实按法律程序交有关部门处理。

5、服务人员上岗后，一切入乡随俗，确保家政平安和睦。

6、服务人员与用户不协调时，本公司将随时配合客户加以教育并可考虑换人。

二、客户合同签订制度

1、根据《中华人民共和国劳动合同法》及其他有关法律、法规的规定，本公司与客户双方在平等、自愿、公平、诚信的基础上，签订合同。

2、合同内容包括客户基本信息以及选择的服务项目、时间、费用等，根据您的需要为你选派合适的家政服务人员。

3、家政服务员按照合同内容本着客户至上，诚信为本的宗旨为客户提供服务。

4、根据合同客户有权合理选定、要求调换家政服务员，有权追究家政服务员故意或重大过失给其造成的损失。

5、客户应按合同约定向家政服务员支付工资，不得以任何理由拖欠、克扣其工资。

6、客户不得强迫家政服务员从事约定服务项目以外的服务。

7、服务期满若客户续用本公司家政服务员，应提前10天与本公司续签合同。

三、家政工作人员守则

1、遵守国家法令，遵守社会公德，遵守公司各项规章制度。

2、努力学习科学文化知识和服务技能，不断提高专业水平和服务质量，按时完成劳动任务；提高职业技能；执行劳动安全规程，遵守劳动纪律；讲究职业道德。

3、初入客户家中，一定要按客户意愿行事，积极主动做好份内的工作，尽快熟悉客户家庭环境和生活习惯，牢记客户忌讳的事情及特别要求。

4、在客户家中工作，给业主及家庭要做到说话轻走路轻关门轻、移动物品轻拿轻放。

5、家政人员要始终摆正自己的位置，任何时候不要喧宾夺主。在业主及其家人在谈话、看电视、吃饭时，做好份内工作后应自觉回避他人必要的私人空间。

6、公司及业主的叮嘱和交代要记清。因语言原因未听清和听懂的，一定要问清楚，不要不懂装懂。做事要有程序，不要丢三落四。

7、不要打业主的电话，如急需应征得业主的同意或到公用电话亭，更不能把业主的电话告诉他人。

8、做人要诚实，不能欺骗公司及业主，更不要把自家烦心事讲给业主听。切记自己是来赚钱养家的，不是出来找麻烦的。

9、工作时尽量小心仔细，如损坏东西应主动认错，争取公司及业主谅解，切不可将损坏的东西扔掉或推卸责任。

10、本人的生活用品不得留置办公室及业主家。不得使用业主专用的生活用品，更不可动用主人化妆品或好奇而翻看公司及业主的私人用品。

11、注意细节，不经业主同意不要进入主人卧室，如要进去工作必须先敲门，征得主人同意方可进入，出来时应轻轻把门扣上，平时应衣着简朴，不可穿太透太紧太短的衣服，更不宜化妆或佩戴首饰。

12、不可把外人带到业主家中来，也不可把业主家的地址及家庭情况透露给他人。

13、不得在顾客家中看电视、听音乐，喝茶，喝酒，抽烟等其他与工作无关的事。

14、给公司和业主采购物品时，要记好明细账，不得虚报冒领，要帮助公司及业主节约各种开支。

15、与业主发生不愉快和矛盾时，不论谁对谁错，都不得擅自与业主争论，应及时向公司汇报，由公司出面协调处理。

16、不得擅自要求业主增加工资，接受业主的小费，向业主借款。

17、外出施工不能留自己的号码，一律以办公电话为中心。手机自备。

18、完成任务后，离开顾客家时，一定要留下本公司的办公电话便于更好的为客户下一步服务。

四、奖励和处罚制度

1、出勤天数控制：员工全年出勤天不能低于300天，低于300天者降低全年期内的工资标准2元/天。

2、新员工试用期90天，在试用期内工资标准为正常工资标准的60%天。90天以上者按正常工资标准计付，出勤天数按有关规定核算。协议期内的正常工资在当月付50%，其余部分300天后一次付清，中途不在预借工资。特殊奖励和处罚按规定增减。

3、员工在试用期90天内，纪律松散、不遵守制度、思想麻痹、鼓动他人、怠慢工作，有损公司效益及形象的，将予以辞退。

4、损坏、丢失的财物一律照价赔偿；造成返工的活，一律不计工资，并如实修复完工，造成材料损失的一律照价赔偿。

5、收麦当月和农历12月，分别出勤天数在29天以上者分别每月奖励300元。农历正月出勤天数在25天以上者本月奖励800元。平均工资以年出勤天数计算。

6、请假需提前有请假条，负则按旷工对待。无故旷工一次倒扣一天工资。

7、迟到、早退一次扣工资20元。

8、不能耽误零星小活（限时20分钟必须联系到用户）否则将扣发20元工资。

9、标志服连续两天不穿的扣工资20元。

10、员工在工作期间干私活走后门（只要是收费的发生交易的均视为私活），偷卖材料，造成损失一律按原价付清，并以私活及材料价格的10倍扣发工资（凡参与此活的人均视为责任人，按人头计算份额）。

11、员工在进本单位十天后公司将为你办理保险一份，合作期满或300天后可与报销，提前离开本单位的不予报销。

五、风险防控制度

1、家政服务员必须提供真实有效的身份证件（出示原件、提交复印件、个人彩色相片三张），交予公司人事人员核对身份证件的真实性。

2、家政服务员必须提供卫生部门指定的检查单的有效体检合格证明且不能患有传染病、精神病等；同时客户有义务告知家中是否有传染病、精神病患者。

3、家政服务员并须参加企业对其进行的职业道德、工作技能、服务水平的培训管理服务，取得职业资格证书做到持证上岗。

4、职业保险、意外保险：公司要为员工设立相应的社会保障机制，尽可能为客户、经营者、家政服务者提供相应的保障，化解彼此的风险。

5、联合诚信：家庭服务消费者、经营者、服务者三方都要诚信。

首先，经营者要诚信经营，提供诚信服务，对消费者和家政员；其次，消费者得诚信消费，不得唆使家政服务员脱离企业的管理；再者，家政人员要诚实服务，要具有责任心和爱岗敬业。

6、法律服务：在家政服务过程中受到损害的，应寻求正当的法律途径进行纠纷解决。

7、公司的管理风险防范：员工化管理，签订劳动合同，对员工进行培训，持证上岗，为员工做医社保，投保一些相应保险；加强管理人员的培训，提升管理水平，引进高素质的专业管理人才

六、其他

本规章制度自公示之日起适用于全体员工。

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第一条管理要点

1、为了维护档案的真实性和可查阅性，使档案管理更科学、更专业，及时分类、整理、修改、传递文书资料，提高档案管理质量与效率。

2、档案管理范围:公司各类证照及各类文件、文书资料、其他应存档的信息资料。

3、根据文书整理和文件整理编号，对对应资料进行相应的归档、整理、备注，并存入专门的档案文件柜保管。

第二条制度规范

1、应归档的文件、材料由办公室人员负责收集，份数齐全，包括附件、批复、定稿等。

2、所有归档文书材料经过初步整理，根据时间先后顺序再按同一项目文书材料集中整理，并贴上标签。

3、坚持平时归档与年终归档、定期归档与不定期归档结合，对照编目，列出清单。

4、各部门需借阅相关档案，须由行政人事部主管签字，审核透过后方可借阅，不得抄录、复制或借出。

5、档案管理人员务必遵守保密规定，履行保密手续，特别是员工个人信息、公司图片等主要资料的保管，确保档案安全与完整。

6、档案接收、移交，务必根据档案管理制度严格做好记录。

第三条流程设计

根据文件、文书目录整理需要归档的档案→排序整理，编制编目→存档→借阅→清退

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第一章总 则

第一条 为强化集团内部管理，有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据深圳证券交易所《上市公司内部控制制度指引》、深圳证监局《加强上市公司内部控制工作指引》及《中粮地产「集团」股份有限公司章程》等有关规则，制定本制度。

第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程：

「一」遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定;

「二」提高公司经营的效益及效率;

「三」保障公司资产的安全;

「四」确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 职责：

「一」董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估;

「二」总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况;

「三」公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。

第二章 主要内容

第四条 本制度主要包括以下各专业系统的'内部风险管理和控制内部：包括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。

第五条 环境控制包括授权控制和员工素质控制。

「一」公司建立合理的法人治理结构和科学的组织架构，有健全的逐级授权制度，确保公司的各项规章制度得以贯彻执行。各级授权基本适当，对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权能够及时修改或取消授权。

1、股东大会：《公司章程》明确股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：

「1」决定公司的经营方针和投资计划;

「2」选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;

「3」审议批准董事会的报告;

「4」审议批准监事会报告;

「5」审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;

「6」审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

「7」对公司增加或者减少注册资本作出决议;

「8」对发行公司债券作出决议;

「9」对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;

「10」修改本章程;

「11」对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;

「12」审议批准第四十一条规定的担保事项;

「13」审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项;

「14」审议批准变更募集资金用途事项;

「15」审议股权激励计划;

「16」审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。

2、董事会：《董事会议事规则》明确董事会是公司的经营决策机构，对股东大会负责。董事会行使下列职权：

「1」 召集股东大会，并向股东大会报告工作;

「2」 执行股东大会的决议;

「3」 决定公司的经营计划和投资方案;

「4」 制订公司的年度财务预算方案、决算方案;

「5」 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

「6」 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;

「7」 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;

「8」 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;

「9」 决定公司内部管理机构的设置;

「10」聘任或者解聘公司经理、董事会秘书;根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项;

「11」制订公司的基本管理制度;

「12」制订公司章程的修改方案;

「13」管理公司信息披露事项;

「14」向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;

「15」听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作;

「16」法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。

董事会应当严格按照股东大会和公司章程的授权行事，不得越权形成决议。

3、监事会：《监事会议事规则》明确监事会行使下列职权：

「1」对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;

「2」检查公司财务;

「3」对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

「4」当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;

「5」提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;

「6」向股东大会提出提案;

「7」依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;

「8」发现公司经营情况特殊，可以进行调查;必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

「9」公司章程规定的其它职权。

4、总经理：《总经理工作细则》明确规定总经理全面负责公司日常生产经营和管理工作，对董事会负责，可以行使下列职权：

「1」 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作;

「2」 组织实施公司年度经营计划和投资方案;

「3」 拟订公司内部管理机构设置方案;

「4」 拟订公司的基本管理制度;

「5」 制定公司的具体规章;

「6」 提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人、总经理助理、总经济师、总会计师等;

「7」 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;

「8」 在董事会授权范围内代表公司购买或出售资产、对外投资「含委托理财、委托贷款等」、租入或租出资产、签订管理方面的合同「含委托经营、受托经营等」。

「9」 签发公司日常行政、业务和财务文件。

「10」公司章程或董事会授予的其他职权。

同时《总经理工作细则》还明确规定副总经理、财务负责人、总经理助理、总经济师、总会计师经总经理授权在管理分工上各有侧重，在分管或协管领域对总经理负责，并在授权范围内签署有关文件、合同。总经理可以根据工作需要调整副总经理、财务负责人、总经理助理、总经济师、总会计师的职责和分工。

5、总部职能部门：根据公司战略规划要求，中粮地产总部设立战略管理部、人力资源部、财务部、审计部、项目发展部、工程管理部、合约管理部、设计管理部、市场营销部、工业地产部、物业管理部、证券事务部、综合办公室和党群工作部等十四个职能部门，统一管理和协调中粮地产在全国的地产业务，确保公司战略的有效执行和战略目标的最终实现。各部门均有明确的部门职责、部门权力、部门组织结构和部门岗位设置。

6、子公司控制：公司对所属各子公司实行扁平化的直线管理，各职能部门对各子公司的相应对口部门进行专业指导、监督及支持。各子公司必须统一执行公司颁布的各项规范制度，必须根据公司的总体经营计划进行土地储备及项目开发经营等，公司对各子公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、培训、调配和任免实行统一管理，以此保证公司在经营管理上的高度集中。

「二」公司已建立起科学的聘用、请「休」假、加班、辞退、培训、退休、晋升、薪酬计算与发放、社会保险缴纳等劳动人事制度，由公司人力资源部负责制定相关细则并负责具体实施和改善。

第六条 业务控制指经理层及其授权部门根据公司自身的行业特点及生产经营活动内容，制定各项业务管理规章、操作流程和岗位手册，以及针对各个风险点制定必要控制程序等。公司各业务管理部门负责制定相关业务管理规定，并负责实施和改善，主要包括工程管理类、项目发展类、公司办公类等。

第七条 会计系统控制可分为会计核算控制和财务管理控制，主要包括：

「一」依据《会计法》、《会计准则》、《企业会计制度》、《财务通则》、《会计基础工作规范》等法律法规制定公司会计制度、财务管理制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各风险控制点建立严密的会计控制系统，在岗位分工基础上明确各会计岗位职责，严禁需相互监督的岗位由一人兼任。

「二」建立严格的成本控制制度、业绩考核制度、财务收支审批制度、费用报销管理办法等控制制度。

「三」制定完善的会计档案保管和财务交接制度，严格会计资料的'调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。

「四」针对印鉴使用管理、票据领用管理、预算管理、财产管理、实物资产盘点、背书保证、负债承诺及或有事项管理、职务授权及代理、会计电算化信息管理等与保障财务安全有关的活动制定相应的控制程序。

会计系统控制由集团财务部负责制定相关细则并负责具体实施和改善。

第八条 集团综合办公室负责对公司计算机管理信息系统管理维护，并负责制定相关业务细则。除了明确划分职责权限外，至少还应包括针对以下活动的控制：

「一」电脑维护部门的职能及职责划分

「二」开发电脑系统及修改程序的控制

「三」电脑程序及资料的存取控制

「四」基础数据的输入输出控制

「五」资料备份、档案及设备的安全控制

「六」硬件及软件系统的购置、使用及维护的控制

「七」系统复原及测试程序的控制

第九条 信息传递控制分为内部信息沟通控制和公开信息披露控制，主要包括：

「一」建立内部信息传递体系，规范信息传递流程，针对各部门间信息沟通的方式、内容、时限等制定相应的控制程序。

「二」建立信息披露责任制度，将信息披露的责任明确到人，确保董事会秘书能及时知悉公司各类信息并及时、准确、完整地对外披露。

信息传递控制由公司董事会办公室和综合办公室负责制定相关细则并负责具体实施和改善。

第十条 审计部负责独立承担监督检查内部控制制度执行情况、评价内部控制有效性、提出完善内部控制和纠正错弊的建议等工作。

「一」审计部直接向董事下设的审计委员会负责，接受审计委员会的领导和监督。

「二」审计部内部配置专职内部审计人员，这些内部审计人员至少应具备会计、法律、管理或与公司主营业务相关专业等任一方面的专业知识。

「三」内部审计部门负责人的任免，应经董事会决议通过。

「四」内部审计部门应根据公司实际情况制定内部控制审计实施细则，该实施细则至少应包括下列项目：

1、对内部控制制度设计的完整性、科学性进行检查或评估的程序和方法。

2、对内部控制制度执行情况进行检查、评估的程序和方法。

3、对检查、评估发现的内部控制缺陷及特殊情况的处理程序和方法。

「五」审计部每年拟定年度内部控制审计计划，据以检查、评估公司的内部控制制度，并编制工作底稿、收集相关资料，出具内部控制审计报告;内部审计人员应对报告中反映的问题提出建议后加以追踪，并定期撰写落实情况报告，对相关部门的整改措施进行评估。上述工作底稿、内部控制审计报告、整改落实报告及其他相关资料等至少应保存五年。

「六」审计部应于每年四月底前向董事会提交上一年度内部控制审计总结报告，内部控制审计总结报告应据实反映内部审计部门在上一年度中所发现的内部控制的缺陷及特殊事项、对发现的内部控制缺陷及特殊事项的处理建议及整改情况等内容。

第三章 内部控制效果的评估

第十一条 公司建立内部控制的自我评估制度，定期对公司的内部控制进行自我评估，以协助董事会、监事会及经理层及时了解公司内部控制的有效性，及时应对公司内、外环境的变化，确保内部控制的设计及执行持续有效。

第十二条 公司内部各部门应定期自行检查其内部控制，并由内部审计部门对各部门内部控制执行效果进行考核。

第十三条 审计部应从以下几个方面，对公司总体内部控制的有效性进行评估：

「一」控制环境——指影响内部控制效果的各种综合因素。控制环境是其他控制要素发挥作用的基础，直接影响到内部控制的贯彻执行及内部控制目标的实现。主要包括：董事会的结构;经理层的职业道德、诚信及能力;经理层的管理哲学及经营风格;聘雇、培训、管理员工及划分员工权责的方式;信息沟通体系等。

「二」风险评估——指公司对可能导致内部控制目标无法实现的内、外部因素进行评估，以确认这些因素的影响程度及发生的可能性，其评估结果可协助公司制定必要的内部控制制度。

「三」控制活动——指协助经理层确保其指令已被执行的政策或程序，主要包括核准、验证、调节、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、保障资产安全及与计划、预算、与前期效果的比较等内容。

「四」信息及沟通——内部控制必须能产生规划、监督等所需的信息，并使信息需求者能适时取得相关信息，主要包括与内部控制目标有关的财务及非财务信息在公司内部的传递及向外传递。

「五」监督——指对内部控制的效果进行评估的过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否及时、准确，内部控制活动是否适当、确实，信息及沟通系统是否良好顺畅等。监督可分为持续性监督及专项监督，持续性监督是经营过程中的例行监督，包括经理层的日常管理与监督，员工履行其职务时所采取的监督等;专项监督是由公司内部相关人员或外部相关机构就某一特定目标进行的监督。

第十四条 审计部应针对上述五个方面的内容，制定具体的评估项目「参见附件」。

第十五条 审计部应于每年四月底前完成对上一年度内部控制的评估工作并向董事会提交内部控制评估报告。评估报告至少应包括对附件所列五个方面的评价及对公司内部控制总体效果的结论性意见。

第十六条 公司内部控制效果的结论性意见，可分为有效的内部控制或有重大缺陷的内部控制。所谓有重大缺陷的内部控制，是指附件所列五个方面中任一方面存在缺陷，且此种缺陷将导致内部控制目标无法实现。

第十七条 董事会应就上述内部控制报告召开专门的董事会会议并形成决议。

第四章 附则

第十八条 本制度由董事会办公室负责解释

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第一条管理要点

1、为了加强办公用品管理，规范办公用品管理各项程序，节约办公经费，提高利用效率。

2、办公用品管理人员负责办公用品的处理和管理工作，权责一致严格要求，无私自挪用现象。

3、办公用品保管实行“日清月结，出入库等量、年终查存统计”原则。

4、办公用品的采购，应进行多方比较，保证性价比和质量，择优选用，合理开支。

第二条制度规范

1、公司办公用品的采购、保管、发放和办公设备的入库登记由行政办公室全权负责。

2、办公用品购置应遵循以下程序:每月27号之前各部门将所需办公用品报至办公室，行政办公室根据各部门的需求计划和月末办公用品清算单中的物品实际库存和用量，做出采购计划，经部门主管批准，财务部签字后方可采购。对急用品的采购，可根据具体实际进行灵活处理，但务必经部门主管批准。

3、根据物品所属类别，对办公用品进行及时出入库登记，注明名称、数量、规格、单价、出入库时间等，做到账物相符。

4、各部门申领的办公用品需及时发放，并做好填表记录;因特殊状况急需领用未填表登记，事后须及时补填。

5、任何人未经允许不得进入办公用品管理室，不得私自挪用办公用品。

6、办公用品管理人员负责收发入、离职人员的办公用品。

7、办公室建立公司固定资产总账，每年进行一次汇总普查。

8、管理员定期对办公用品进行盘查，核实库存，保证出入库等量。

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第一条

为减少发文数量，提高办文速度和发文质量，充分发挥文件在各项工作中的指导作用，结合公司的实际状况，特制订本制度。

第二条文件管理资料主要包括：上级函、电、来文，公司上报下发的各种文件、资料。同级相关方函、电、来文。

二、收文的管理

第三条公文的签收：

凡来公司公启文件「除领导订启的外」均由办公室收发员登记签收

第四条公文的编号保管：

1.办公室收发员对上级来文拆封后应及时附上"外来文件流单"，并分类登记编号、保管。

2.公司外出人员开会带回的文件及资料应及时分别送交办公室收发员进行登记编号保管，不得个人保存。

第五条公文的阅批与分转。

1.凡正式文件均需由办公室主任根据文件资料和性质阅签后，由收发员分送承办部门阅办，重要文件应呈送公司领导亲自阅批后分送承办部门阅办。为避免文件积压误事，一般应在当天阅签完，紧急文件要即阅即办。

2.一般函、电、单据等，分别由办公室收发员直接分转处理。

3.为加速文件运转，办公室收发员应在当天将文件送到公司领导和承办部门，如关系到两个以上业务部门，应按批示次序依次传阅，最迟不得超过两天「特殊状况例外」。

第六条文件的传阅与催办。

1.传阅文件应严格遵守传阅范围和保密规定，不得将有密级的文件带回家、宿舍和公共场所，也不得将文件转借其他人阅看。对尚未传达的文件不得向外泄露资料。

2.阅读文件应抓紧时间，当天阅完后应在下班前将文件交办公室，切忌横传，阅批文件一般不得超过两天，阅后应签名以示负责。如有领导"批示"、"拟办意见"，办公室收发员应责成有关部门和人员按文件所提要求和领导批示办理有关事宜。

3、办公室收发员对文件负有催办检查督促的职责，承办部门接到文件应立即指定专人办理。不得将文件压放分散，如确系工作需要备查，应按照有关保密规定，并征得办公室同意后，予以复印或摘抄，原件应及时归档周转，以防丢失。

三、发文的管理

第七条发文的规定：公司上报下发正式文件由办公室负责。

第八条发文的范围：

1.凡是以公司名义发出的文件、决定、决议、请示、报告、编写的会议纪要和会议简报，均属发文范围。

2.下发文件主要用于：「1」公布规章制度;「2」转发上级文件或根据上级文件精神制订的工厂文件;「3」公布体制机构变动或干部任免事项;「4」公布重大经营管理、技术、生活福利等工作的决定;「5」发布有关奖惩决定和通报;「6」其他有关重大事项;

3.上行文件主要用于：「1」对上级呈报工作计划、请示报告、处理决定;外发文主要用于：「2」同相关单位联系有关重大经营管理、技术、人事、物资供应等事宜。

4.在日常经营管理、技术工作中，有关图纸、技术文件、审批工作、安排部署、传达上级指示等事项，应按有关制度办理，经分管公司领导批准后，由相关业务科室书面或口头通知执行，一般不用公司文件发布。

5.各业务部门如开专题会议所作的决定，一般都不应发文，能够各业务部门名义发会议纪要。

6.各业务部门与外单位发生的一般业务联系，可用各部门的名义对外发函「应各自编号备查」不用公司名义发文。

四、发文程序与要求

第九条发文程序规定：

1.各部门需要发文，应事先向办公室提出申请;拟搞人应填写《发文拟稿单》，并详细写明文件标题、发送范围、印刷份数、标定日期;

2.草拟文稿务必从公司角度出发，做到状况确实、观点鲜明、条理清楚、层次分明、文字简练、标点符号正确、书写工整。

3.办公室对文稿进行审查和修改。对涂改不清、文字错漏严重、资料不妥、格式不符的文稿应退回拟稿部门重新拟稿;

4.经办公室审查修改后的文稿，送主管领导核稿「对文稿资料、质量负责」;

5.对审核时修改较多，有碍打印和存档的文稿，应由拟搞部门重新整理清楚;

6.需经会签的文稿，由办公室在交付打印前送会签部门会签;

7.经领导批准签发后的文稿交办公室统一编号打印;

8.文件打印清样，应由拟稿人校对，校对人员应在发文稿上签名;

9.文件打字后，由办公室派专人分发并检查落实状况。

五、文件的借阅和清退

第十条各部门有关工作人员因工作需要借阅一般文件，需经本部门负责人同意后办公室方可借阅。

第十一条

借阅文件应严格履行借阅登记手续，就地阅看，按时归还。任何人不得将文件带走或全文抄录，不允许拆卷和在文件上勾划等。

第十二条各部门应指定一位职责心强的同志负责文件收交、保管、保密、催办检查工作。

六、文件的立卷与归档

第十三条文件的归档范围：

以公司名义构成的文件统一由办公室负责归档;其它部门日常工作中构成的活动资料，由各业务部门负责立卷归档。

第十四条立卷要求

1.文件立卷应按照资料、名称、作者、时间顺序，分门别类地进行整理归档。

2.立卷时，要求把文件的批复、正本、底稿、主件、附件收集齐全，持续文件、材料的完整性。

3.要坚持平时立卷与年终立卷归档相结合的原则。重要工作、重要会议构成的文件材料，要及时立卷归档。

4.上年度构成的文件材料，要求在下年度5月份以前整理完。6月份正式向办公室移交，清单一式两份。「交接部门各留存一份备查」。

七、文件的销毁

第十五条对于剩余、重复、过时和无保存价值的文件，办公室应定期清理造册，办理销毁手续。

装饰公司管理规章制度12

为了控制公司文件发放的适当范围、作废文件的及时回收，确保各部门、车间所使用的公司文件的有效性，特制定本规定。

1、文件的发放：

「1」财务部、生产部、营销部办公室以本部门名义构成且在本部门管辖范围内发放的文件，各自安排发放和回收。需要在公司各横向关联部门之间发放实施的文件，由办公室安排专人统一发放和回收。

「2」各部门需办公室安排发放文件时，务必将文件打印并复印好，由部经理书面写明发放范围、发放时间并签名后送综合管理部，由办公室主任安排文件发放人予以发放。

「3」任何文件，发放人须建立“文件发放回收登记表”。发放到各部门的所有文件，由部门负责人签字接收。如部门负责人不在，由部门在场人员签名代收。代收人务必负责及时将文件转给部门负责人。需个人接收的文件由部门内部建立“文件发放回收登记表”，并由个人亲自签字接收。

「4」需发放到正科长以下管理、辅助人员和职工的文件「包括学习材料等」，发放人只需发放到相关正科长级管理人员，再由正科长级管理人员安排发放到相关个人。

2、文件的更改：

「1」任何原因造成文件的个别字句需要更改，且更改后不影响整个文件版面的整洁美观，由原编制构成的部门负责人书面写明更改位置和如何更改「数据性或原则性的须报直属部经理签字认可」，连同编制构成部门负责人的私章送原发放人，由原发放人根据原发放范围及存档予以更改。

「2」文件发放人根据更改字数多少和繁简状况，可到现场为原件人更改，也能够收回后予以更改，再返还给原收件人。但在更改时务必用双线划掉原字句，在划掉的字句对应上方行距空间写上新字句，并在更改处盖上原编制构成部门负责人的私章。

3、文件的换页：

「1」任何原因造成文件单页大面积修改，需换页的，由原编制构成将需修改页面进行修改并打印、复印好，由其部门负责人书面写明换页状况「属数据性、原则性修改须部经理签字认可」送原文件发放人，由原文件发放人根据原发放范围予以换页。

「2」所有需换页的文件，由文件发放人统一换页并注明执行时间，将原页销毁。

4、文件的回收、作废：

「1」因公司制度汇总、部门调整、规划变化等原因，造成原文件资料与新文件资料重复、冲突而失效的，由汇总部门或新文件编制构成部门负责人，安排原发放人予以回收。

「2」文件发放人在回收文件时，务必持“文件发放回收登记表”由原接收人在登记表相关栏内签名后回交。

「3」每年12月下旬，由办公室通知各部门，对本年度平时未统一回收的文件、报表等无效材料清理回收一次。

「4」所有回收的文件均于回收当日送办公室，由办公室主任统一安排销毁。

5、其它规定：

「1」任何部门以公司名义构成的文件讨论稿或正式稿，务必发放到董事长兼总经理、财务部经理、生产部经理、营销部经理、公司各职能部门负责人及其他相关联人员，以便了解公司政策方向，根据公司各方面状况系统地进行修改，确保接口部门的相互配合。

「2」无论部门或公司发放的文件在发放前都务必在档案室存档备案。

「3」任何文件相关部门负责人接收后务必领学或传达应执行的员工，认为有必要复印下发到相关员工时，须向原发放部门提出申请，由原发放部门复印按发放程序予以发放。不得私自复印下发，避免文件使用范围失控，造成有效和无效版本的混淆。

「4」所有换页或作废文件属存档的或相关部门需留存备查证明的，发放人只需盖上作废章即可，不予收回，但档案管理员务必在“作废文件”档案栏目登记注明，妥善保管，以便备查。

「5」发放文件属讨论稿的，讨论人组织讨论结束后须按时交文件编制构成部门。

「6」文件发放人务必将已使用的“文件发放回收登记表”按季度装订成册，妥善保管，以便备查或回收时使用。保存期限为三年。

6、任何人未经总经理批准，不得将公司文件私自带给给公司以外人员。则除承担50元罚款外，对由此造成的一切后果负责。

7、本规定各条款如有违犯，对职责人每次罚款50元，由其直接领导开通用罚款单收缴。